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shared/legal/risk-register.md

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+# 法律风险登记册
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+## 概述
+本登记册用于记录和跟踪公司面临的法律风险，确保风险可控、合规经营。
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+**最后更新**: 2026年3月31日
+**维护者**: 法务部 - 钱文博
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+## 风险分类
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+### 1. 合同风险
+| 风险编号 | 风险描述 | 影响等级 | 可能性 | 状态 | 负责人 | 缓解措施 | 最后评估 |
+|----------|----------|----------|--------|------|--------|----------|----------|
+| CON-001 | 合同条款不明确导致争议 | 高 | 中 | 监控中 | 法务部 | 建立标准合同模板库 | 2026-03-31 |
+| CON-002 | 付款条款不合理导致现金流风险 | 中 | 中 | 待处理 | 法务部 | 制定付款条款审核标准 | 2026-03-31 |
+| CON-003 | 知识产权归属不清 | 高 | 低 | 已控制 | 法务部 | 所有合同必须明确IP条款 | 2026-03-31 |
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+### 2. 合规风险
+| 风险编号 | 风险描述 | 影响等级 | 可能性 | 状态 | 负责人 | 缓解措施 | 最后评估 |
+|----------|----------|----------|--------|------|--------|----------|----------|
+| COM-001 | 数据隐私法规违反（GDPR/个人信息保护法） | 高 | 中 | 监控中 | 法务部 | 定期审查隐私政策 | 2026-03-31 |
+| COM-002 | 行业特定监管要求未满足 | 中 | 中 | 待处理 | 法务部 | 建立行业合规清单 | 2026-03-31 |
+| COM-003 | 劳动法合规问题 | 中 | 低 | 已控制 | 法务部 | 使用标准劳动合同 | 2026-03-31 |
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+### 3. 知识产权风险
+| 风险编号 | 风险描述 | 影响等级 | 可能性 | 状态 | 负责人 | 缓解措施 | 最后评估 |
+|----------|----------|----------|--------|------|--------|----------|----------|
+| IP-001 | 软件著作权未及时登记 | 中 | 高 | 处理中 | 法务部 | 建立IP登记流程 | 2026-03-31 |
+| IP-002 | 商标侵权风险 | 高 | 低 | 监控中 | 法务部 | 商标检索和监控 | 2026-03-31 |
+| IP-003 | 开源软件许可证合规 | 中 | 中 | 待处理 | 法务部 | 建立开源软件使用规范 | 2026-03-31 |
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+### 4. 争议解决风险
+| 风险编号 | 风险描述 | 影响等级 | 可能性 | 状态 | 负责人 | 缓解措施 | 最后评估 |
+|----------|----------|----------|--------|------|--------|----------|----------|
+| DIS-001 | 争议解决条款不利 | 高 | 低 | 已控制 | 法务部 | 标准争议解决条款 | 2026-03-31 |
+| DIS-002 | 诉讼成本控制 | 中 | 中 | 监控中 | 法务部 | 建立替代性争议解决机制 | 2026-03-31 |
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+## 风险评估标准
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+### 影响等级
+- **高**: 可能导致重大经济损失（>100万）、声誉严重受损、业务中断
+- **中**: 可能导致中等经济损失（10-100万）、声誉受损、业务受影响
+- **低**: 可能导致轻微经济损失（<10万）、影响有限
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+### 可能性
+- **高**: 每年发生概率 > 30%
+- **中**: 每年发生概率 10-30%
+- **低**: 每年发生概率 < 10%
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+### 状态
+- **待处理**: 已识别，尚未采取行动
+- **处理中**: 正在实施缓解措施
+- **监控中**: 措施已实施，需要持续监控
+- **已控制**: 风险已有效控制
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+## 风险处理流程
+1. **识别**: 定期扫描业务活动中的法律风险
+2. **评估**: 评估影响等级和可能性
+3. **处理**: 制定和实施缓解措施
+4. **监控**: 定期审查风险状态
+5. **报告**: 季度向管理层汇报风险状况
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+## 附件
+- [合同审核清单](./checklists/contract-review-checklist.md)
+- [合规审查清单](./checklists/compliance-checklist.md)
+- [知识产权保护指南](./guides/ip-protection-guide.md)
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+*本登记册应至少每季度更新一次，重大业务变化时应及时更新。*